科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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